全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关于开展挂牌公司股权质押、冻结信息披露情况核查工作的通知

颁布日期：2017-8-24    文号：股转系统公告[2017]406号

各挂牌公司、主办券商：
根据《全国中小企业股份转让系统信息披露细则(试行)》规定，“任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结，挂牌公司应当自事实发生之日起两个转让日内披露”。为加强对挂牌公司股权质押、冻结信息披露监管，现就相关事项通知如下：
请各主办券商组织所督导挂牌公司开展股权质押、冻结信息披露自查工作，并于2017年9月30日前向我司提交加盖主办券商公章的《挂牌公司股权质押、冻结信息披露情况汇总表》(见附件)，同时发送可编辑版本及加盖公章的扫描件至指定邮箱(feedback@neeq.com.cn)。挂牌公司应配合主办券商的工作，并保证所提交信息的真实、准确、完整。
对于自查发现未就股权质押、冻结事项及时履行信息披露义务的，挂牌公司须于2017年9月15日前完成补充披露。补充披露公告中应当说明未及时披露的原因、整改措施及效果，整改措施包括但不限于股东承诺、公司未来自查安排、投资者教育情况等内容。
对于截至2017年9月15日仍存在未完成补充披露、或者新发生应披露而未披露相关质押、冻结信息的挂牌公司，我司将视情况采取自律监管措施。
挂牌公司股东应当就所持有股份被质押、冻结的信息及时告知挂牌公司，并配合挂牌公司履行信息披露义务；挂牌公司应对股东进行积极教育，督促其规范履行告知义务，相关股东拒不配合或者无法取得联系的，公司应当就已知信息进行披露；挂牌公司董秘或信息披露负责人应至少每半个月通过中国结算Ukey对挂牌公司股权质押、冻结信息进行一次查询，发现达到信息披露标准的，应当及时编制并披露相关公告，做好挂牌公司信息披露工作；挂牌公司董事、监事和高级管理人员在获悉股东持有公司5%以上的股份被质押、冻结，应当及时向公司董事会或者监事会报告，并督促公司按照有关规定履行信息披露义务。
主办券商在知悉所督导的挂牌公司存在股权质押、冻结达到信息披露标准的，应督促挂牌公司及时履行信息披露义务，如发生公司停产、停业等无法进行信息披露情形的，应当及时向我司汇报并披露风险提示公告。
附件：挂牌公司股权质押、冻结信息披露情况汇总表
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2017年8月24日